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证券之星陕西公司投顾人员无证执业 被证监局责令整改
2017-08-05 07:07
来源:未知
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  决定书显示,此前,陕西证监局对证券之星陕西公司进行全面现场检查,发现该公司存在营销业务推广、产品服务等环节留痕不全,以及不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投顾服务的违规行为。

  和7月14日,陕西证监局发布对上海证券之星综合研究有限公司陕西分公司采取责令改正监管措施的决定。

  陕西证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(以下简称《暂行》)第二十八条、第七条有关。按照《暂行》第三十,现要求证券之星陕西分公司立即停止上述违规行为,予以改正。公司应及时采取有效措以整改,进一步加强内部控制,切实做到合规经营,并于8月8日之前提交书面整改报告,并将组织检查验收。

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